Блокировка переводов банками Казахстана: расширен перечень оснований

Центральный депозитарий ценных бумаг внес изменения в Правила осуществления отдельных видов банковских операций, вступающие в силу с 4 декабря/

Центральный депозитарий ценных бумаг (ЦДЦБ) расширил основания для отказа клиентам в исполнении их указаний. Об этом передает inbusiness.kz со ссылкой на уведомление ЦДЦБ.

Цель изменений – ограничение и минимизация рисков, связанных с несоблюдением требований Министерства финансов США (OFAC), ограничениями учётных организаций или банков и условиями, влияющими на работу депозитария. К слову, по итогам только 2023 года ЦДЦБ имел 696,3 тыс открытых субсчетов, а объём исполненных денежных переводов за прошлый год составил 337,3 тыс. .

"Поправка разработана в целях минимизации рисков, присущих деятельности Центрального депозитария, возможных ввиду неисполнения требований OFAC, учётных организаций и/или обслуживающих банков при установлении ими требований, ограничений и/или особых условий, оказывающих непосредственное влияние на деятельность Центрального депозитария. Поправка предусматривает расширение перечня причин отказа клиентам Центрального депозитария в исполнении их указаний", — говорится в сообщении депозитария.

Основные изменения коснуться статьи 9 Правила осуществления отдельных видов банковских операций, регламентирующих основания для отказа от исполнения указаний клиентов.

"Наличие вероятности, что при исполнении указания реализуется любой из рисков, присущих деятельности Центрального депозитария, который был выявлен его работниками в рамках выполнения внутренних контрольных процедур", — говорится в добавленном подпункте 1 пункта 3 статьи 9 правил.

Соответствующее решение утверждено Советом директоров ЦДЦБ на заочном голосовании от 8 ноября 2024 года.

Обновлённые правила вступают в силу 4 декабря 2024 года. Полный текст Правил доступен на сайте Центрального депозитария.

Центральный депозитарий ценных бумаг Казахстана — ключевая финансовая организация страны, которая выполняет функции центрального элемента инфраструктуры фондового рынка. Основными задачами Центрального депозитария являются:

1. Хранение и учёт ценных бумаг: обеспечивает безопасное хранение и учёт прав собственности на ценные бумаги в электронном виде.

2. Расчеты по сделкам: проводит расчеты по операциям с ценными бумагами на финансовом рынке.

3. Регистрация сделок: ведёт реестр прав собственности на ценные бумаги и операций с ними.

4. Управление рисками: минимизирует финансовые риски участников рынка через стандарты работы.

5. Интеграция: взаимодействует с другими депозитариями и международными финансовыми организациями.

Центральный депозитарий выполняет свою деятельность в соответствии с законодательством Республики Казахстан и международными стандартами. Он играет важную роль в обеспечении стабильности и прозрачности на финансовом рынке страны.

Акционерами ЦДЦБ являются Национальный банк (64,03%), Казахстанская Фондовая биржа (29,65%), банки Казахстана (4,73%) и брокерские компании (1,57%). На начало 2024 года в системе учета ЦДЦБ хранились активы на сумму 126,6 трлн тенге.